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关于进一步改进外国政府贷款项目前期工作的通知
各省、自治区、直辖市、计划单列市、新疆生产建设兵团发展改革委：
为进一步规范和加强借用外国政府贷款管理，提高外国政府贷款项目质量和效益，根据国务院投资体制改革决定的有关精神以及《国际金融组织和外国政府贷款投资项目管理暂行办法》（国家发展改革委令第28号）、《外国政府贷款项目前期管理工作规程（试行）》（发改办外资[2006]2259号），现就进一步改进外国政府贷款（日本政府贷款除外）项目前期工作和加强实施监管的具体措施及有关要求通知如下：
附件：一、外国政府贷款备选项目规划申报材料通用大纲（试行） 附件一： 外国政府贷款备选项目规划申报材料通用大纲 （试 行） 第一章 项目概况 1.1 项目名称及项目业主 1.1.1 项目名称 1.1.2项目业主名称、负责人及法定地址 1.1.3 项目业主概况 包括项目单位的所有制性质、主营业务、现有生产能力、经营状况、资产负债状况、银行信用等级等；项目业主实施项目所具备的有利条件。 1.1.4 项目实施单位及组织实施方式 项目实施单位是指没有项目资产所有权，但具体负责组织实施项目的单位，如打捆项目的牵头单位。 1.2 项目建设地点及建设条件 说明项目建设地（具体到城区和村级行政单位）；说明项目建设地所具备的实施项目的有利条件（水、电等公用工程配套条件、原材料供应、交通条件、土地等资源） 1.3 建设内容、规模及建设期 明确与项目总投资相对应的建设内容和规模。建设规模以建 筑面积、线路长度、设备设施能力等工程技术指标（参数）反映。建设期以项目建设起止年限和工期反映。 1.4 项目总投资、国外贷款国别及金额、配套资金规模及来源 1.5 项目建设的必要性 项目建设的必要性，对企业自身发展、行业发展、区域经济和社会发展的意义等方面的简述，明确项目实施的目标。 第二章 技术、设备和工程方案 2.1 技术方案 简述项目采用的生产方法、工艺流程等。 2.2 设备方案 说明与项目总投资相对应的主要设备，主要参数。 2.3 工程方案 简述项目工程建设方案，包括主要建、构筑物方案，线路方案，建设标准（等级）等。 第三章 国外贷款资金用途及采购方式 3.1 国外贷款资金用途 拟使用国外贷款采购的主要设备、材料。按购置专业设备、通用设备、材料、其他用途四大项分列,同时列明各部分占国外贷款额的比重。除采用国际招标方式采购的项目外，各大项中需 注明拟进口或在国内采购。 3.2设备选择及采购方式 说明项目拟引进设备的先进性和引进的必要性。涉及促进设备国产化问题的，提出具体实现方式，如合作设计合作制造、合作设计国内制造等。说明项目拟采用的设备采购方式。 第四章 投资估算、资金来源及国外贷款偿还责任 4.1 项目总投资 项目总投资及估算总投资的依据。 4.2 资金来源 说明构成项目总投资的各部分资金的来源渠道。 4.3 国外贷款偿还 明确国外贷款偿还、担保责任和偿还计划。
附件二： 外国政府贷款项目资金申请报告通用大纲 （试 行） 第一章 项目概况 1.1 项目名称及项目单位 1.1.1 项目名称 1.1.2 项目业主名称、负责人及法定地址 1.1.3 项目业主概况 包括项目业主的所有制性质、主营业务、现有生产能力、经营状况、资产负债状况、银行信用等级等； 1.1.4 项目实施单位及组织实施方式 项目实施单位是指没有项目资产所有权，但具体负责组织实施项目的单位，如打捆项目的牵头单位。 1.2 项目概况 1.2.1 项目建设地点 具体到城区和村级行政单位。 1.2.2 建设内容、规模及建设期、 与项目总投资相对应的建设内容和建设规模。建设规模以建筑面积、里程、设备设施能力等工程技术指标（参数）反映。 1.2.3 建设期及实施进度 项目建设起止年限及实施工期计划。 1.3 项目总投资、国外贷款国别及金额、配套资金规模及来源 第二章 技术、设备和工程方案 2.1 技术方案 简述项目采用的生产方法、工艺流程等。 2.2 设备方案 说明与项目总投资相对应的主要设备，主要参数。 2.3 工程方案 简述项目工程建设方案，包括主要建、构筑物方案，线路方案，建设标准（等级）等。 第三章 项目可研报告评估或可研结论 3.1 关于项目建设必要性的结论 3.2 关于项目业主及项目实施单位实施项目能力的结论 3.3 关于项目工程技术可行性的结论 3.4关于项目环境保护方案及节能措施的结论（包括环保措施、排放物的综合治理方案，节能指标及目标的实现） 3.5关于项目的社会效益的结论。 3.6财务评价结论 3.7 不确定性分析 第四章 项目前期工作进展情况 4.1 项目建设条件落实情况 4.2 项目资本金及配套资金落实情况 4.3 项目审批（核准或备案）等前置手续的履行情况 4.4 对外工作进展情况及外方评估和承诺等情况 第五章 投资估算、资金来源及国外贷款偿还责任 5.1 项目总投资及投资使用计划 明确项目总投资及投资估算的依据，编制投资使用计划表。 5.2 资金来源 说明构成项目总投资的各部分资金来源。 5.3 国外贷款偿还计划 制定国外贷款偿还计划，明确偿还、担保责任。 第六章 国外贷款使用及招标方案 6.1 国外贷款使用方案 拟使用国外贷款采购专业技术设备、通用设备、材料、其他等的资金使用计划，明确各部分占项目国外贷款额的比重。 6.2 设备和材料采购清单 除采用国际招标方式采购的项目外，需注明采购国别。 6.3 招标方案 制定设备招标方案。 项目资金申请报告还需附以下附件： （一）国家发展改革委下达的外国政府贷款备选项目规划的文件； （二）财政部下达的拟对外提出的外国政府贷款备选项目清单文件； （三）项目批准文件（项目可行性研究报告批准文件、项目申请报告核准文件或项目备案文件）； （四）国外贷款机构需进行事先评估的，提供国外贷款机构的意向承诺； （五）配套资金落实文件或相关证明文本； （六）医疗项目有购置大型医疗设备的，需附卫生部门的购置许可文件； （七）其他需提供的文件或材料。 注：项目规划申报材料总体上要达到项目建议书深度，项目资金申请报告要达到项目可研深度。对于项目规划申报材料和项目资金申请报告都包括的内容如项目建设内容、设备选型及招标采购方案、资金筹措等，两者深度不一样。项目规划申报材料是初步方案和估算，项目资金申请报告是在项目可行性研究后，对项目规划申报材料的进一步明确、深化、补充和完善。
附件三： 外国政府贷款国别比选指引 对于有两个以上可选贷款国别的项目，在上报列入外国政府贷款备选项目规划申报材料之前，项目单位（项目业主）应在充分比选的基础上确定贷款国别，编制外国政府贷款备选项目规划申报材料。贷款国别比选可参照以下步骤进行： 一、根据项目建设需要，提出拟采购的主要设备及其参数、数量等。（可向工程咨询单位咨询） 二、全面了解各种外国政府贷款在支持领域和地域、贷款额占项目总投资的比例、设备采购国别成份以及贷款用途等方面的限制和要求，筛选出所有符合项目要求的贷款国别（以及相应的贷款种类）作为待比选国别。（可向招标采购代理公司、政府部门咨询） 待比选国别应同时满足以下条件： 1．该国提供的政府贷款支持项目所属领域，以及项目所在的区域； 2. 该国能提供符合项目要求的设备； 3．项目设备采购方案能满足该国贷款的国别成份要求。 三、估算与各待选贷款国别所对应的贷款额。估算贷款额应在所采购设备的总生产能力相同的前提下进行。各供货厂商设备价格按以往项目的经验值估算，根据经验值和拟购置的设备数量 测算出贷款额。各供货厂商设备价格等方面的不同，会导致所对应的贷款国别的贷款额不同。（可向工程咨询单位、招标采购代理公司咨询） 四、全面深入地研究各待选国别的贷款条件，包括贷款期、宽限期、利率，以及其他费用（承诺费、出口信贷保险费用等），认真评估贷款成本。（可向转贷机构或招标采购代理公司咨询） 五、了解各待选国别的项目前期工作周期（根据以往同类项目的经验值确定），即从列入贷款项目备选规划到签署贷款转贷协议之间的时间。（可向招标采购代理公司咨询） 六、向省级发展改革委、国家发展改革委了解贷款使用的其他限制和要求，以及是否有可以安排的贷款规模。 七、项目单位根据实际需要，对待选国别进行综合比选，确定拟申报备选项目规划的贷款国别。 八、参照所附《国别比选报告参考文本》，编制国别比选报告。超过三个待选国别的，国别比选报告中只列综合条件最优的前三个国别。 注：建议项目单位在进行国别比选工作时，向至少2家招标采购代理公司、转贷中介机构咨询，并对国内已经实施的同类项目进行考察。
国别比选报告参考文本
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